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日期:2024-07-24
... 、 證券商辦理承銷案件不得利用非 證券商人員招攬業務或給付不合理之佣金 ... 「 證券商 管理規則」第31條相 ......
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日期:2024-07-26
修正「 證券商 管理規則 」部分條文。附修正「 證券商 管理規則」部分條文 主任委員 曾銘宗 ... 二十一、利用非 ......
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日期:2024-07-20
2014年7月10日 - 證券商國外分支機構之負責人及業務人員,於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外,不適用本 ......
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日期:2024-07-23
公告字號:, 金管證券字第1020051003號 公告. 異動性質:, 修正. 預告期間:, 102.12. 07 ~ 102.12.13. 主旨:, 預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文 ......
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日期:2024-07-20
證券商國外分支機構之負責人及業務人員,於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外,不適用本規則之規定。...
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日期:2024-07-21
第一條 本辦法依證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法第二十三條第二項 .... 應具備主管機關訂頒之「證券商負責人與業務人員管理規則」相關規定之資格。...