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日期:2024-07-07
證券商業務員應具備下列資格條件之一: 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析 人員資格者。 二、經中華民國證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合 格者。...
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日期:2024-07-09
法規名稱:, 中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. 修正時間:, 民國103 年03 月14 日 ......
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日期:2024-07-07
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日期:2024-07-13
中華民國信託業商業同業公會自律規範 一、會員自律 0101 中華民國信託業商業同業公會會員自律公約 二、行銷規範 0201 中華民國信託業商業同業公會審議會員自律案件作業要點 0202 中華民國信託業商業同業公會會員業務紛爭調處辦法...
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日期:2024-07-10
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 · 中華民國證券投資信託暨顧問商業 ......
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日期:2024-07-08
Title 證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案對照表 Subject 證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案對照表 Author 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 Keywords 財富管理 Last modified by helen Created Date...
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日期:2024-07-13
本標準規範依據「 證券暨期貨市場各服務事業建立 內部控制制度處理準則」等相關法規編製而成。 二、本標準規範之使用: ......