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證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集 - 中華民國證券商業同業公會
瀏覽：462
日期：2024-07-11
二、證券商於98年9月28日前經本會核准辦理財富管理專戶業務者，擬申請注意事項 第2點第1項第2款以信託方式接受客戶執行資產配置業務者，是否須向本會申請 ......
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證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 - 中華民國證券商業同業公會
瀏覽：609
日期：2024-07-14
證券商以信託方式辦理財富管理業務，從事業務招攬、廣告及營業促銷活動時，並應 依信託業相關法令之規定辦理。 第三條 證券商辦理財富管理業務推廣時，其財富 ......
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證券商辦理財富管理業務應注意事項修正條文 - 中華民國證券商業 ...
瀏覽：1189
日期：2024-07-07
前項所稱高淨值客戶之條件，由證券商自行依據經營策略或參酌境外結構型商品管理 規則第三條所定專業投資人之條件訂定之。 三、證券商以信託方式辦理財富管理 ......
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「證券商內部控制制度標準規範」「財富管理業務:以信託方式辦理財富 ...
瀏覽：576
日期：2024-07-12
公司各項作業程序應遵循證券商辦理財富管理業務應注意事項、證券投資信託事業 證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法、信託業法、信託法及其他相關 ......
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證券商辦理財富管理業務應注意事項 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
瀏覽：466
日期：2024-07-07
二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供 下列服務： （一）資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 （二）以信託 ......
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四、辦理財富管理業務
瀏覽：1243
日期：2024-07-11
一）何謂財富管理？ 依據金管會98 年9 月28 日發布之「證券商辦理財富管理業務應 注意事 ... 五）證券商申請以信託方式接受客戶執行資產配置，其可辦理之信託業務項....
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證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案總說明
瀏覽：1362
日期：2024-07-14
茲配合信託業法第三條之修正開放證券商兼營特定項目之信託業務，行政院金融監督 管理委員會（以下簡稱金管會）經參酌國內外金融機構經營財富管理業務實務之 ......
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第一項財富管理之交易平臺
瀏覽：806
日期：2024-07-11
又因證券商得兼營信託業務之特定項目(信託業法第3 條第2 項)，故. 證券商為辦理 財富管理業務之需要，亦得利用信託架構作為交易基礎，而. 與投資人建立法律關係。...
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