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www.trust.org.tw... 所詢「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 ... 投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。」，證券投資顧問事業之業務人員以及信託業兼營 證券投資顧問事業或全權委託投資業務之部門主管及業 務人員，應具備「投顧人員管理規則 ...瀏覽：954
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日期：2024-07-28
證券投資顧問事業管理規則 【公布日期】101.07.27 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005207號令訂定發布全文27條；並自發布日施行>>原條文 2‧ 中華民國九十五年 ......
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日期：2024-07-30
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 修正時間： ... 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料更新週期為二週，若要 ......
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日期：2024-08-02
他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託 投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人 與業務人員管理規則第八條第六項規定者，得與募集證券投資信託基金之 投資或交易決策人員相互兼任。...
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日期：2024-07-28
... 管理委員會金管證投字 第 0990069311 號令修正發佈第 11～14、19～21、25 條條文 第 11 條 證券投資顧問事業 ... 證券投資顧問事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。 第 14 條 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動 ......
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日期：2024-08-04
證券投資顧問事業管理規則部分條文修正條文 第十一條 證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據。前項投資分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起，保存五年，並得以電子媒體形式儲存。...
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日期：2024-08-03
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005157號令訂定發布全文21條；並自發布日施行 2‧ 中華民國 ......
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日期：2024-07-28
第 1 頁，共 12 頁 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則部 分條文修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第二條 本規則所稱負責 人，指依公司法第八條或 其他法律之規定應負責之 人。...
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